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AAT复核确认ASIC决议关于克制珀斯照料五年内提供金融服务

  外汇天眼APP讯 : 澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前发布公告称,行政上诉法庭(AAT)已驳回驻珀斯的照料韦恩·布拉泽克(Wayne Blazejczyk)的上诉,并确认ASIC关于克制其在5年内提供金融服务的决议。

  2019年12月,ASIC在观察Blazejczyk先生提供自我管理的超级基金时,发现其在提供咨询服务时未能推行最佳利益义务。昔时同月,ASIC下令决议克制其在5年内提供金融服务。

  今年一月,Blazejczyk先生向AAT申请复审ASIC决议,要求对ASIC的克制令的局限举行审查。他以为,该限令应该仅限于克制他为零售客户提供小我私家建议。

  事实上,AAT以为对Blazejczyk先生的有限禁制令并不能提供足够的普遍威慑力,也不能促进消费者对金融服务业的信心和专业性。但最终,AAT照样决议维持ASIC的决议,于2020年11月2日对Blazejczyk先生实行禁令。

  对Blazejczyk先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的连续起劲的一部分。它将被记录在ASIC公然的《金融照料登记簿》(Financial Advisers Register)和《被克制和不合格职员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。


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