AAT复核确认ASIC决议关于克制珀斯照料五年内提供金融服务
外汇天眼APP讯 : 澳洲证券及投资委员会(ASIC)日前发布公告称，行政上诉法庭（AAT）已驳回驻珀斯的照料韦恩·布拉泽克(Wayne Blazejczyk)的上诉，并确认ASIC关于克制其在5年内提供金融服务的决议。
2019年12月，ASIC在观察Blazejczyk先生提供自我管理的超级基金时，发现其在提供咨询服务时未能推行最佳利益义务。昔时同月，ASIC下令决议克制其在5年内提供金融服务。
今年一月，Blazejczyk先生向AAT申请复审ASIC决议，要求对ASIC的克制令的局限举行审查。他以为，该限令应该仅限于克制他为零售客户提供小我私家建议。
事实上，AAT以为对Blazejczyk先生的有限禁制令并不能提供足够的普遍威慑力，也不能促进消费者对金融服务业的信心和专业性。但最终，AAT照样决议维持ASIC的决议，于2020年11月2日对Blazejczyk先生实行禁令。
对Blazejczyk先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的连续起劲的一部分。它将被记录在ASIC公然的《金融照料登记簿》(Financial Advisers Register)和《被克制和不合格职员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。
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