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usdt承兑商(www.caibao.it):新证券法实行后首例 上市公司广东榕泰6位高管罚款均超60万元

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经济考察网 记者 李微敖(博客,微博)

董事长,罚款330万元;

财政总监,罚款160万元;

职工监事,罚款80万;

两名董事,划分罚款75万;

……

在新的《证券法》于2020年3月1日实行之后,中国A股市场对于上市公司信息披露违法等事项单项最高罚款60万元的历史,一去不复返。

2021年3月11日,广东证监局对广东榕泰(600589,股吧)实业股份有限公司(600589.SH,下称广东榕泰)的6名高管,均拟做出跨越60万元的处罚。2021年3月12日,广东榕泰披露了广东证监局对该公司发出的这一《行政处罚及市场禁入事先见告书》(广东证监处罚字〔2021〕5 号)。

该《行政处罚及市场禁入事先见告书》显示:广东证监局拟对广东榕泰公司责令矫正,给予忠言,并处以300万元罚款。

对该公司现实控制人、董事长兼总司理杨宝生拟给予忠言,并处以 330 万元罚款,同时实行3年证券市场禁入。

理由是杨宝生未能实时组织体例完成该公司2019年年度讲述草案及提请董事会审议;知悉广东榕泰与中粤农资、和通塑胶、永佳农资、国华机电的关联关系,并组织、决议关联生意事项;同时组织、决议、指使相关职员从事虚增利润事项;厥后,组织、指使广东榕泰从事虚伪披露 2019 年年度讲述及问询函回复、澄清通告内容。

对董事兼财政总监郑创佳,拟给予忠言,并处以 160 万元罚款。

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理由是郑创佳未能实时体例广东榕泰 2019 年年度讲述草案及提请董事会审议,知悉广东榕泰与中粤农资、和通塑胶、永佳农资的关联关系及关联生意事项但未按划定向董事会讲述,同时知悉并直接介入虚增利润的事项。

对职工监事朱少鹏拟给予忠言,并处以 80 万元罚款。理由是朱少鹏协助广东榕泰公司虚构销售回款的代付款协议,是虚构销售回款的虚增利润事项的介入者。

同时,拟被广东证监局处罚的尚有该公司其他11位高管及1位原高管。

这包罗董事兼副总司理杨光、董事林伟雄,拟给予忠言,并划分处以 75 万元罚款;董事罗海雄、董事林岳金拟给予忠言,并划分处以 55 万元罚款;董事高峻鹏,拟给予忠言,并处于50万元罚款。

4个自力董事冯育升、陈水挟、李晓东、郑子彬,以及监事杨愈静、职工监事陈东扬,均拟给予忠言,并划分处以50万元罚款。

原董秘徐罗旭,拟给予忠言,并处以 20 万元罚款。徐罗旭从2009年12月最先担任广东榕泰的董秘,2020年6月告退。

广东榕泰的主营营业为化工质料和互联网综合服务,2020年5月,因涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会立案考察。

中国旧有的《证券法》对于信息披露违法、内幕生意、操作证券市场等行为,单项的最高处罚均不跨越60万元,此条一直为多方所诟病。

2019年12月28日,第十三届天下人大常委会第十五次聚会审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(即“新证券法”),并于2020年3月1日起施行。

新《证券法》大幅提高了对质券违法行为的处罚力度。如对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高单项可处以六十万元罚款,提高至一万万元;对直接卖力的主管职员和其他直接责任职员,最高可处以五百万元的罚款。而刊行人的控股股东、现实控制人组织、指使从事违法行为,或者遮盖相关事项导致发生违法情形的,最高可处以一万万元的罚款。

广东榕泰的部门涉嫌违法违规行为,发生在2020年3月1日之后,以是适用新的《证券法》条款。这也是现在果然可见的A股市场上,第一例对于上市公司高管违法单项罚款跨越60万元的处罚。

不外,根据《行政处罚法》及证监会的《行政处罚听证规则》划定,广东榕泰对于这一拟处罚决议,仍有陈述、申辩及听证的权力。

2021年3月12日,广东榕泰收于2.96元,下跌3.27%,总市值20.84亿元。此前,该公司业绩预告称,2020年其净利润将为亏损3.8亿元至4.5亿元之间。

(责任编辑:李显杰 )
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